Клиентам АО «Цесна Капитал» | Jýsan Invest

Клиентам АО «Цесна Капитал»

Руководствуясь пунктами 20 и 21 Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 03.02.2014 года № 10, и пунктами 29 и 30 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 03.02.2014 года № 9, АО «Цесна Капитал» (далее – Общество) сообщает, что согласно постановлениям Специализированного межрайонного административного суда г. Астаны от 16 августа 2018 года по делам № 3-19517/2018, 3-19518/2018 и 3-19519/2018 Общество привлечено к административной ответственности за совершение трех административных правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 214 КоАП РК, и подвергнуто административным штрафам с учетом сокращения в общей сумме 1 010 100 тенге (три штрафа по 140 МРП = 336 700 тенге). Данные взыскания были наложены за нарушение Обществом законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления уполномоченному органу информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

Вышеуказанные штрафы были наложены по результатам проверки деятельности Общества, проведенной с 18 июня по 30 июля 2018 года Национальным Банком Республики Казахстан.

Общество отмечает, что нарушения носят формальный характер, не затрагивают законных и экономических интересов клиентов Общества.

Файл в формате PDF

Председатель Правления
Балкенов С.Б.